José Cúneo, nuestro Socio especialista en Derecho Corporativo y Minero, y Erick Palao, nuestro Asociado Principal especialista en Derecho Penal y Compliance, escribieron un artículo para la revista Procapitales donde analizan las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAFT) sobre la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el mercado de valores.
El artículo también menciona que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) tiene que establecer nuevos lineamientos vinculados a la debida diligencia de clientes y beneficiarios finales, reforzar las actividades de supervisión bajo un enfoque de riesgos, entre otros aspectos.
«… se espera que la SMV opte por cambiar el enfoque que viene aplicando en las supervisiones que realiza a los sujetos obligados del… mercado de valores, a fin de poner mayor énfasis en el análisis de riesgos…»